直接诉讼与派生诉讼的区别(直接诉讼和派生诉讼的区别)

派生诉讼和直接诉讼的区别

法律主观：

股东直接诉讼与派生诉讼的区别有：1、两种诉讼制度设计的理念不同；2、产生原因不同；3、诉讼性质不同；4、当事人的地位不同5、诉讼目的不同；6、诉讼形式不同；7、其他。

法律客观：

《中华人民共和国公司法》第二十二条股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。《中华人民共和国公司法》第三十三条股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。《中华人民共和国公司法》第一百五十二条董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。

股东的直接诉讼与派生诉讼的区别

法律分析：股东的直接诉讼与派生诉讼诉讼的区别在于：（1）两种诉讼制度设计的理念不同；（2）提起诉讼的原因不同；（3）诉讼中的当事人的地位不同；（4）诉讼的形式不同；（6）原告对诉讼费用的负担不同；（7）对撤诉和进行诉讼和解的要求不同；等等。

法律依据：《中华人民共和国民事诉讼法》

第一百三十二条 追加必要共同诉讼人必须共同进行诉讼的当事人没有参加诉讼的，人民法院应当通知其参加诉讼。

第一百三十三条 决定案件适用程序人民法院对受理的案件，分别情形，予以处理：

(一)当事人没有争议，符合督促程序规定条件的，可以转入督促程序;

(二)开庭前可以调解的，采取调解方式及时解决纠纷;

(三)根据案件情况，确定适用简易程序或者普通程序;

(四)需要开庭审理的，通过要求当事人交换证据等方式，明确争议焦点。

第一百三十四条 审理方式 人民法院审理民事案件，除涉及国家秘密、个人隐私或者法律另有规定的以外，应当公开进行。离婚案件，涉及商业秘密的案件，当事人申请不公开审理的，可以不公开审理。

股东直接诉讼与派生诉讼的区别

法律分析：(1)两种诉讼制度设计的理念不同。在直接诉讼中原告必须提出他受到的伤害不同于其他股东受到的伤害。直接诉讼是为个别利益受到公司侵犯的股东而设立的保障体制，目的在于保护股东合法权益。派生诉讼主要是中、小股东对那些在大股东庇护之下而侵犯公司利益的管理层提起的诉讼。

(2)提讼的原因不同。股东提起直接诉讼的原因一般在于公司侵犯了股东法定的或约定的权利(如违反公司章程)或者与股东股份相关的权利。股东提起派生诉讼的原因通常涉及董事的信托义务以浪费公司资产。

(3)诉讼中的当事人的地位不同。在直接诉讼中股东为原告，公司为被告，各自享有不同的诉讼权利。派生诉讼实际上是一个三方诉讼，股东为原告，加害人为被告，公司尽管可能由于大股东控制其实际站在被告一方，为其辩护，但依照法定，公司在派生诉讼中始终应当以名义原告出席诉讼。

(4)诉讼的形式不同。直接诉讼依据参加诉讼的原告数量不同可以采取普通诉讼的形式也可以采取集团诉讼的形式，而派生诉讼一般都采取集团诉讼形式。

(5)诉讼继续进行附加条件不同。直接诉讼通常按照普通民事程序进行，一般不附加条件。而在派生诉讼中为了防止股东“敲竹杠诉讼”一般都附加“对董事要求”、“对股东要求”、“当时所有权规则”和“费用担保规则”等条件。

(6)原告对诉讼费用的负担不同。

(7)对撤诉和进行诉讼和解的要求不同。

法律依据：《中华人民共和国公司法》

第二十二条 公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。

股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。

股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。

公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。

第一百五十二条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。

股东直接诉讼和股东派生诉讼的异同

法律主观：

股东派生 诉讼 和股东直接诉讼的区别有以下几点： 1、产生原因不同。 简单的讲，股东派生诉讼是在公司本身权利遭受侵犯因法定原因未起诉时，才可以由股东以自己的名义提起诉讼；而股东直接诉讼的起因则是因为股东个人性权利受到侵犯，股东以自己的名义提起诉讼。 2、诉讼性质不同。 股东派生诉讼提起权是股东监督、纠正公司不适或违法行为的一种权利，应为共益权；而股东直接诉讼是股东为了自己的利益而提起的诉讼，该诉权从本质上说是一种自益权。 3、诉权根据不同。 一方面派生诉讼提起权源于股东作为股份所有人即出资人的地位，另一方面派生诉讼提起权源于股东作为公司代表人的地位；直接诉讼提起权仅源于股东作为股份所有人即出资人的地位。 4、诉讼目的不同。 在股东派生诉讼中，原告股东提起诉权的目的是为了公司的利益；而在股东直接诉讼中，原告股东行使诉权的目的是纯粹为了自身的利益，而非整个公司的利益。 5、诉讼归属不同。 原告股东在派生诉讼中胜诉，则胜诉的利益应当归于公司；股东直接诉讼中，一切利益和不利益均归属于原告股东，而非其所持股份的公司。

法律客观：

《 公司法 》第一百五十二条，董事、高级管理人员违反法律、行政 法规 或者 公司章程 的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。

什么是股东直接诉讼

股东直接诉讼是相对于股东的派生诉讼也就是股东的代表诉讼而言，股东的直接诉讼是指股东为了自己的利益而基于股份所有人的地位向其他侵犯自己利益的人提起的诉讼。股东一定是为了自己的利益，而不是公司的利益，如果是为了公司的利益，则就变成了股东代表诉讼了，此处侵犯自己利益的人包括股东所在的公司及董事或其他股东。直接诉讼与派生诉讼（间接诉讼）的本质区别不在于起诉的主体，而在于起诉原因和目的。《公司法》第152条规定：董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。据此邹进荣律师认为，依公司法153条的规定，与股东代表诉讼原告股东资格的限制性要求不同，股东直接诉讼的原告可以是公司的任何股东，且无持股比例的限制。

【法律依据】

《中华人民共和国公司法》第一百二十五条 股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。

直接诉讼与派生诉讼有什么区别

1、产生原因不同。股东派生诉讼是股东公司性权利因公司本身遭受到侵犯而间接受到损害，只有当公司因法定原因未起诉时，才可以由股东以自己的名义提起诉讼。而股东直接诉讼的起因则是因为股东个人性权利受到侵犯，股东以自己的名义提起诉讼。2、诉权根据不同。提起派生诉讼的根据具有二元性，即：一方面派生诉讼提起权源于股东作为股份所有人即出资人的地位;另一方面派生诉讼提起权源于股东作为公司代表人的地位。而提起直接诉讼的根据仅具有一元性，即直接诉讼提起权仅源于股东作为股份所有人即出资人的地位。3、诉讼目的不同。在股东派生诉讼中，原告股东提起诉权的目的是为了公司的利益;而在股东直接诉讼中，原告股东行使诉权的目的是纯粹为了自身的利益。4、诉讼归属不同。在股东派生诉讼中，原告股东仅享有形式意义上的诉权，至于实质意义上的诉权则属于公司。因此，即使原告股东在派生诉讼中胜诉，则胜诉的利益应当归于公司，而非原告股东。

股东直接诉讼和股东派生诉讼的异同

(1)产生原因不同。股东的权利虽然多种多样，但总的来说，股东的权利可以分成两大类：股东的个人性权利和股东的共同性权利。股东个人性权利是指法律或公司章程明确规定股东可以单独要求并实现的权利，诸如分配权利、认购股份的权利、要求记录其投票表决的权利等。股东共同性权利则是指股东根据与公司成员之间的契约而享有的、能够对公司事务和事项作出决议的权利。股东代表诉讼是股东公司性权利因公司本身遭受到侵犯而间接受到损害，只有当公司因法定原因未起诉时，才可以由股东以自己的名义提起诉讼;而股东直接诉讼的起因则是因为股东个人性权利受到侵犯，股东以自己的名义提起诉讼。

(2)诉讼目的不同。在股东代表诉讼中，虽然公司和股东个人都是侵害行为的受害者，但公司是直接受害者，股东个人是间接受害者，股东提起诉权的目的是为了公司的利益，但也间接地维护了自己的利益;而在股东直接诉讼中，股东个人是侵害行为的直接受害者，股东行使诉权的目的是纯粹为了自身的利益，而非整个公司的利益。

(3)诉讼被告不同。股东直接诉讼只适用于公司及其内部人员侵害股东利益的情况，也即诉讼的被告只能是公司、控股股东、公司实际控制人、董事、经理、监事和其他公司高级管理人员;股东代表诉讼适用的范围则比较广泛，凡是公司依法享有的诉权，只要公司机关不能或者怠于行使，股东均以代表诉讼的形式提起。因此，股东代表诉讼中的被告除了包括前述股东直接诉讼的被告外，还可以是损害公司利益的其他主体。

(4)诉讼归属不同。在股东代表诉讼中，原告股东仅享有形式意义上的诉权，至于实质意义上的诉权则属于公司，即形式意义上的诉权与实质意义上的诉权是互相分离的。因此，即使原告股东在代表诉讼中胜诉，则胜诉的利益应当归于公司，而非原告股东。倘若原告股东败诉，则不仅由原告股东负担该案的诉讼费用，而且该案的判决对于公司产生既判力，不仅其他股东不得就同一理由再次提起代表诉讼，公司的机关亦不得再就同一理由为公司提起直接诉讼;而在股东直接诉讼中，股东所享有的形式意义上的诉权与实质意义上的诉权是合一的，无论股东胜诉抑或败诉，一切利益和不利益均归属于股东，而非其所持股份的公司。

(5)诉讼程序不同。提起股东代表诉讼需履行一定的前置程序—用尽公司内部救济，而提起股东直接诉讼则不需要履行该程序。

股东的直接诉讼与间接诉讼有哪些区别

一、股东代表 诉讼 (间接诉讼) 当董监高或者他人违反法律、行政 法规 或者 公司章程 的行为给公司造成损失，公司拒绝或怠于向该违法行为人请求损害赔偿时， 有限责任公司 的股东、 股份有限公司 连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东有权代表其他股东，代替公司提起诉讼，请求违法行为人赔偿公司损失。 1、针对董事、高级管理人员的诉讼----通过监事会或监事提起诉讼; 2、针对监事的诉讼----通过董事会或者执行董事提起诉讼; 3、拒绝或怠于提起诉讼的----股东直接提起诉讼; 4、针对他人的诉讼----通过监事会或者监事、董事会或执行董事向人民法院提起诉讼，或者直接向人民法院提起诉讼。 二、股东直接诉讼 公司董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以依法向人民法院提起诉讼 三、两者概念 股东代表诉讼的概念： 股东代表诉讼，又称派生诉讼、股东代位诉讼，是指当公司的合法权益受到不法侵害而公司却怠于起诉时，公司的股东即以自己的名义起诉，而所获赔偿归于公司的一种诉讼形态。 股东直接诉讼的概念： 股东直接诉讼，是指股东为了自己的利益而基于股份所有人地位向其他侵犯自己利益的人提起的诉讼。此处侵犯自己利益的人包括股东所在的公司及董事或其他股东。直接诉讼与派生诉讼(间接诉讼)的本质区别不在于起诉的主体，而在于诉因和目的。 四、两者区别 股东代表诉讼与股东直接诉讼的区别： 股东代表诉讼与股东直接诉讼虽然都属于公司股东诉讼，但二者有重大的区别，不能混为一谈、相提并论。它们的区别主要表现在： 1、依据不同 公司股东的权利按其行使目的可分为共益权与自益权两种类型。前者依据是共益权，后者依据的是自益权。在股东代表的诉讼中，原告既是股东，又是公司的代表人;在直接诉讼中，原告仅以受害的股东身份提起诉讼。 2、提起诉讼的原因和目的不同 股东代表诉讼主要是因管理层侵犯公司利益引起的，其根本目的在于公平地保护中、小股的权益;而直接诉讼则是因侵犯股东利益引起的，目的在于保护股东合法权益。 3、诉权不同 前者的原告仅享有形式意义上的诉权，维护的是公司的利益，实质意义上的诉权则属于公司;后者维护的是股东的利益，原告所享有的诉权包括形式上和实质上两个方面。 4、当事人在诉讼中的地位不同 在直接诉讼中，股东为原告，公司为被告;在代表诉讼中，被告则是实施了 侵权行为 的董事等公司高级管理人员。而公司是否参加诉讼及在诉讼中处于何种法律地位，两大法系国家有所不同。在英美，公司是作为名义上的被告参加诉讼的，同时，公司又是代表诉讼中的真正原告。因为如果股东原告胜诉，直接受益的是公司。而根据日本商法典规定公司可以不参加诉讼。从我国现有的司法实践看，公司是被作为第三人对待的。 5、对原告资格的要求不同 并非任何股东都有权提起代表诉讼，只有在一定时期内连续持有或当时持有若干比例股份的股东才符合原告资格。其目的是为了防止滥用代表诉讼制度而购买或受让股份。在英国，若股东参与了所诉的过错行为的话，就因其不具备“干净的手”而无资格提起代表诉讼;而直接诉讼中对原告股东一般没有限制。 6、提起诉讼的程序要求不同 股东代表诉讼一般有前置程序限制，而直接诉讼无此要求，股东有权直接向法院提起诉讼。 7、诉讼所得赔偿的归属不同 在代表诉讼中所获得的赔偿是归属于公司的，名义上的原告股东不能直接获赔。而直接诉讼所得赔偿属于股东享有。 8、诉讼判决结果的约束力不同 代表诉讼的判决结果不仅约束原告股东、被告和公司，还约束其他所有的股东，其他所有股东不得就同一事项再对同一个人提起相同的代表诉讼;而直接诉讼的判决结果只对原、被告有约束力。 在我国相关的公司的股东也具有相应的法律权利，为了公司的利益，相关的股东代表或个人可以进行相关的间接诉讼，保护自身公司的合法权益。为了股东个人的经济利益，可以采取相关的直接诉讼，来为自身的经济利益进行保护和争取。

股东在证券民事诉讼中的地位？

股东在诉讼中因法律地位的不同分为“股东直接诉讼”和“股东派生诉讼”。两者在法律地位、权利义务的承担等方面都有所不同。

股东直接诉讼是指股东纯为维护自身利益而基于股份所有人的地位而向公司或董事等提起的诉讼。其情形除了前述的虚假陈述、会议效力纠纷等诉讼以外，主要还有：请求支付已经合法宣布的股利的诉讼；要求保护新股认购优先权的诉讼；对股东转让股份侵犯自己合法权益提起的诉讼；内幕交易的诉讼等。股东还可以针对公司董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定而损害股东利益的情形提起诉讼诉讼。

股东派生诉讼相对于股东直接诉讼而言的，是指公司的正当权益受到侵害，而公司怠于或拒绝追究侵害人的责任时，股东为了公司的利益以自己的名义替代公司对侵害人提起的诉讼，又称股东代表诉讼。

之所以会产生股东派生诉讼，是因为在某些情况下，当公司合法权益遭受侵害时，公司无法做出起诉的决策。比如，当加害者是公司董事或控股股东时，由于公司的经营权， 包括提起诉讼的权力，都控制在公司董事（或控股股东）手中， 所以，他们自然不会为公司作出对他们自己提起诉讼的决定。在这种情形之下，股东的利益无法得到保障。

股东派生诉讼的情形主要包括有：第一、对董事、监事、高级管理人员的违法越权行为而产生的损害赔偿诉讼，如收受贿赂、侵占公司财产、挪用公司资金、自营或为他人经营与其所任职的公司同类的营业活动；第二、对上述人员违反对公司所负的诚信义务或因此产生的损害赔偿诉讼，如严重的玩忽职守、浪费公司资产、出卖公司控制权、关联交易交易损害公司利益的诉讼；第三、对公司外部人侵害公司合法权益提起的诉讼等。【案例链接】—— 泰山石油遭小股东起诉

2007年1月30日，泰山石油董事会通过决议，拟向江苏永泰地产集团有限公司转让所持S鲁润5028万股股份，转让价格按S鲁润2006年三季报调整后的每股净资产值1.992元确定，转让总价为10015.776万元。2月26日，泰山石油2007年度第一次临时股东大会通过了《关于向江苏永泰出让鲁润股份法人股的提案》、《关于授权董事会办理股权转让相关事宜的提案》。泰山石油以每股1.992元的价格卖掉S鲁润5028万股法人股的股东大会议案，遭到了小股东的强烈反对。该公司流通股股东陈冬梅以这次股东大会决议内容违反有关保护股东权益的法律、法规和公司章程为由，将公司告上了法庭。

泰山石油流通股股东陈冬梅的诉讼请求是，请求法院撤销公司2007年第一次临时股东大会决议，向原告公开赔礼道歉并承担全部诉讼费用。

实际上，在泰山石油董事会通过此项决议时，公司流通股股东就开始了“狙击”行动。当时有卢广文、伍严、李斌3名小股东发表了致泰山石油全体股东书，呼吁其他股东否决此次股权转让，并罢免公司3名现任独立董事。

3名小股东指出，根据公司公告，2001年3月7日，泰山石油以每股2.16元（较S鲁润每股净资产溢价三成左右）的价格，受让了泰安鲁浩公司持有的S鲁润5028万股法人股，支付了10860.48万元转让款。但是，泰山石油董事会却通过决议，拟以比购入时更低的价格，将S鲁润股权“贱卖给民营企业（指受让方江苏永泰地产）”。同样根据公司公告，2005年11月17日，S鲁润第二大股东泰安鲁浩公司受让山东童海集团公司所持S鲁润法人股1725万股，转让价格为每股3.5元。当时，S鲁润截至2005年9月30日调整后的每股净资产为1.854元，转让溢价达89%。

3名小股东称，民营企业永泰地产低价从泰山石油那里购入S鲁润股权后，通过股改取得流通权，无疑将获利不菲，而这本应属于国家和泰山石油流通股股东的利益。他们认为，公司3名现任独立董事没有尽到监督公司经营，保护中小投资者利益的职能，因此，特向公司其他股东征集罢免这3名独董的提案权和投票权。他们还指出，此次股权转让还违反了泰山石油的公司章程：涉及该股权转让的临时股东大会，从公告到召开只有26天，不符合公司章程的规定。

2007-08-21日，该公司公告称，山东省泰安市泰山区人民法院一审判决公司胜诉，驳回原告请求。

评析：

该诉讼虽然以小股东败诉告终，但投资者的维权意识仍值得肯定。

从公告的情况看，不能说中小股东的维权没有道理，但其制定的诉讼策略也许有问题。其诉讼请求是要求撤销股东大会决议，但从该次股东大会的召开程序、表决程序集表决结果均没有违规之处，所以该诉求不被法院支持也就不意外了。实际上，在股东大会行使表决权方面没有达到维权目的后，应该寻找其他的方法维权。笔者认为，如果投资者以公司贱卖公司资产为由提起股东代位诉讼，也许会是另外一种结局。